Контролен списък за надлежна проверка за стартиране на STO

Ако планирате да стартирате предлагане на токен за сигурност, има обширен контролен списък за надлежна проверка, който трябва да се извърши. Този контролен списък ще бъде разделен между бизнес и законово съответствие. Бизнес аспектът е до известна степен последователен в световен мащаб, докато правният може да варира от юрисдикция до юрисдикция и това би трябвало да бъде само ориентир, като пълно правно съответствие се извършва от Адвокат по цифровите ценни книжа.

Проверка на бизнеса:

Тази надлежна проверка включва основи, които не са уникални за токенизираните ценни книжа, но има и допълнителни прегледи за надлежна проверка, които се отнасят конкретно за криптовалутите и STO.

• Бялата книга трябва да бъде прегледана от непредубедени трети страни, които са преглеждали този тип документи преди. Често срещаните грешки включват обещаваща висока възвръщаемост, неспособност за ефективна комуникация на технологията или обяснение на това, което компанията е предназначена да изпълнява.
• Токенизираните ценни книжа трябва да включват достатъчно подробности, за да имат реално смисъл за инвеститорите. Ако това е токенизиран фонд за недвижими имоти, инвестираме ли в жилищни или търговски имоти? В кои градове? Целта ли е да се обърнат бедстващи имоти или да се инвестира в луксозни многоетажни квартири? Това са типовете въпроси, които са важни за инвеститорите, но често се пренебрегват.
• Бизнес план. Ако това е стартиращо предприятие, което се стреми да събира средства чрез STO, имаме нужда от подробности за това, което бизнесът планира да постигне. Просто да си „AI“ или „Blockchain“ компания не е достатъчно.
• Поделяне на печалба – Това трябва да бъде разбито. Инвеститорите трябва да разберат дали дивидентите ще бъдат изплащани на тримесечие, годишно, изплащането и т.н..
• Има ли смисъл продуктът или бизнесът? Просто токенизиране на бизнес и наричането му „AirBNB в блокчейна“ не е достатъчно. Трябва да разберем какъв е бизнес моделът, защо сега и как компанията планира да постигне целите си.
• Диференциращ фактор – След преглед на стотици бизнеси това често е мястото, където бизнес плановете, техническите документи и основателите се провалят напълно. Това е състезателен пейзаж и това ниво на конкуренция просто се увеличава с времето. Обяснете какво отличава вашия продукт / компания от конкурентите и обяснете това в детайли. Това може да бъде екипът, технологията, патентите и т.н..

Юридическа проверка:

На първоначално ниво се извършва правна проверка, за да се гарантира, че корпоративното образувание се формира правилно, със стабилно корпоративно управление.

Винаги е значително по-рентабилно да се спазва законодателството от самото начало, а след това да се промени с обратна сила корпоративната структура.

Надлежната проверка ще гарантира, че всички акционери и други субекти са законно упълномощени да извършват инвестицията. Допълнителната надлежна проверка може да разкрие допълнителни рискове и отговорности, които може да не са очевидни за някой, който не упражнява адвокатска дейност.

Наемането на адвокат, който да извърши надлежна проверка, може да повдигне червени знамена, докато все още е достатъчно рано да се предприемат коригиращи действия. Това може да включва откриване на неразкрити рискове, потенциални задължения, проблеми със спазването / данъците, съдебни спорове или прости договорни въпроси.

Ето какво трябва да бъде нает юридически екип за разкриване.

• Контролни проверки на ръководството и акционерите. Това включва провеждането им през множество международни списъци за наблюдение, които включват списък на санкциите на OFAC и списък с изложени лица, който е известен също като PEP.
• Изготвяне на основни корпоративни документи, които включват устав, устав, протоколи от събрания на акционери, споразумения за партньорство, споразумения за акционери, споразумения за предлагане на фондове и таблици за капитализация и др..
• Юридическият екип трябва да прегледа съществени договори с партньори, мениджмънт, служители, доставчици на услуги и други, които потенциално могат да предизвикат правни проблеми.
• Търговска марка & Правата на интелектуална собственост.
• Преглед на съответствието, това включва, но не се ограничава до регистрации, подаване на формуляри SEC, държавни заявления, лицензиране и политики за съответствие.
• Гарантиране, че правилните KYC и AML се извършват за юрисдикцията, в която оперирате, и въз основа на това къде е седалището на инвеститорите.
• Преглед на технически документ, за да се гарантира спазването на разпоредбите за ценните книжа. Например, никога не трябва да се обещават конкретни връщания.

Обобщение:

Въпреки че тази разбивка може да даде известна яснота относно частта от надлежната грижа, която трябва да се извърши, разпоредбите на SEC са сложни и е важно да се наеме юрист. Информацията на тази страница е само за развлекателни цели и не трябва да се тълкува като правен съвет.

По-долу е даден списък на компаниите, които в момента подпомагат НТО с правния процес:

Фирма: Уебсайт: Местоположение:

BX3 Capital	www.bx3.io	261 Madison Avenue Ню Йорк, Ню Йорк 10016