SECは、裁判、罰金の塩貸付、ノーアクションレターの発行、Kikに対する勝利を要求します

多くの人が、ブロックチェーンと暗号通貨の世界を「西部開拓時代」に例えています。しかし、証券取引委員会(SEC)は、全員に任務を課すことにより、セクターを文明化するために最善を尽くしています。規制機関は、多くのデジタル資産に対する姿勢でしばしば非難されますが、市場参加者間の説明責任を維持する上で重要な役割を果たします。.

先週はSECとブロックチェーンにとって忙しい週でした。 SECは、Kikに対する訴訟に勝ち、非管理ATSサービスの説明を発行し、Saltに罰金を科し、未登録証券の宣伝と販売についてスウェーデン国民に対して苦情を申し立てました。.

Kikに対するSECの勝利

2017年に開催されたICOに起因する進行中の法廷闘争で Kik, 証券取引委員会の証券違反の主張は立証されています。米国地方裁判所のアルビン・ケラースタイン裁判長による待望の判決が法廷を見た SECに有利な規則.

KikのICO中に調達された1億ドルのうち約5500万ドルは、米国を拠点とする投資家からのものでした。その後、このイベントはSECの管轄下に置かれました。 SECは、「HoweyTest」がKikICOに適用され、トークンが有価証券と見なされると考えています。 SECが勝利を収めた今、和解は今後数週間で達成される可能性があります.

多くの企業が証券規制違反の標的にされていますが、メッセージングアプリKikは反撃した数少ない企業の1つです。その結果、2019年に始まった法廷闘争が始まりました.

Kikに対するこの決定は、過去のICOに対して、今年SECが法廷で2度目の注目を集める勝利を表しています。 1つ目は、以前ここで取り上げたTelegramに対する画期的な訴訟でした。.

ノーアクションレター

SECがとるすべての行動が本質的に懲罰的であるわけではありません。この場合、SECは、デジタル資産証券取引の決済における代替取引システム(ATS)の非管理的役割に関して、金融業界規制当局(FINRA)に書面による説明を提供しました。手紙はの説明です デジタル資産証券のブローカーディーラー管理に関する統合参謀本部声明 2019年7月8日にSECによって発行されました.

ATSの運用を模索しているブローカーディーラーは、買い手と売り手の注文を一致させる非管理サービスの「4ステッププロセス」ではなく、「3ステッププロセス」に従うことを望んでいることを明らかにしました。彼らは、4段階のプロセスが「運用リスクと決済リスクを増大させる」と主張しています。 SECは、以下も満たす限り、3段階のプロセスを使用するATSブローカーディーラーに対する強制措置を推奨しませんでした。

  1. ブローカーディーラーのオペレーターは、最低250,000ドルの純資本を維持しています。
  2. ブローカーディーラーオペレーターとその顧客との間の合意は、ブローカーディーラーオペレーターが取引の決済について保証またはその他の責任を負わないことを明確に述べています。
  3. ブローカーディーラーのオペレーターは、有効な登録届出書または利用可能な登録免除に従ってデジタル資産証券が最初に提供および販売されたかどうか、およびデジタル資産証券の二次取引が上または中かどうかを評価するための合理的に設計された手順を確立および維持しています。 ATSは、有効な登録届出書または利用可能な登録免除に従って作成されます。
  4. デジタル資産証券の取引は、それ以外の場合は連邦証券法に準拠しています.

デジタル証券セクターが急速に成長していることから、これはSECによる歓迎すべき説明です。.

SECによる罰金

人気のブロックチェーンベースの融資プラットフォーム 2017年のICOについてSECによって評価され、次のように決定されました。 さまざまな証券違反が発生しました.

2017年に完了したICOの間で繰り返されるテーマでは、違反とされるものの中心は、Saltと投資家の間のコミュニケーションに起因します。より具体的には、ソルトは投資家が彼らの投資で利益を期待できることを示しました.

「…ソルトトークンは、SECv。WJHoweyCo.、328 US 293(1946)で提示されたテストと、そのテストについて議論したその後の事例に従って、投資契約、したがって有価証券として提供および販売されました。ソルトトークンは、ソルトトークンの販売による収益を使用したソルトの貸付事業の開発を含む、ソルトの努力に基づいて将来の利益を得るという合理的な期待を持っていたでしょう。」

 「ソルトは、登録届出書を委員会に提出または有効にすることなく、または委員会への登録の免除を受ける資格を持たずに、これらの証券を提供および販売することにより、証券法のセクション5(a)および5(c)に違反しました。 「「

その結果、SECは、Saltが前進するためにさまざまな罰金と措置を課しました。以下は、これらのほんの一例です。.

  • 250,000ドルの民事罰
  • SALTトークンは有価証券として登録する必要があります
  • ICO参加者に投資の払い戻しを提供する

SECによるこれらの調査結果の発表に先立ち、ソルトは「和解の申し出」を提出しました。このように、ソルトはこれらの面付けに固執し、この物語をバックミラーに置くことが期待されています.

発表後数時間で時価総額とSALTトークンの価格が急騰したため、この物語の結論は投資家にとって歓迎すべき展開であるように思われます。.

SECは、裁判、罰金の塩貸付、ノーアクションレターの発行、Kikに対する勝利を要求します

スウェーデンの詐欺

まだ始まったばかりの場合、 SECはニューヨークの東部地方裁判所に提出したばかりです, Roger Nils-Jonas Karlssonに、未登録の証券を投資家に提供および販売する過去の行動、およびそれらの資金の大部分を悪用する責任を負わせること。 SECは、この事件を「数千人の個人投資家を標的とした大規模なグローバルオンライン提供詐欺」と説明しました。.

Karlssonは、数千人の投資家をだまして、約350万ドル相当のデジタル資産を手に入れました。参加者は、イースタンメタルセキュリティーズ(EMS)と呼ばれる潜在力の高い会社に投資していると信じていました。カールソンは非現実的な投資収益率を約束しただけでなく、資金を不正に流用し、タイなどの国で個人の不動産を購入しました。.

SECは、その提出において、陪審員による裁判を通じてカールソンが責任を問われることを望んでいます。.

証券取引委員会

SECは、米国を拠点とする規制機関です。証券ベースの規制の作成と施行を通じて、公正で透明性のある資本市場を確保することを使命としています。.

ジェイ・クレイトン会長は現在、会社の運営を監督しています.

Mike Owergreen Administrator
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