Abraは、「セキュリティスワッピング」のためにSECとCFTCによる共同作業で30万ドルの罰金を科しました

商品先物取引委員会(CFTC)と証券取引委員会(SEC)の共同の取り組みにより、暗号通貨取引アプリAbraとそのパートナーであるPlutusTechnologiesは30万ドルの罰金を科されました。合計は2つの$ 150,000の罰金に相当し、それぞれがCFTCとSECに支払われます。.

罰金は、「証券ベースのスワップを登録なしで個人投資家に提供および販売し、登録された国内取引所でそれらのスワップを取引しなかった」ために2つの規制機関によって課されました。詳細については、 CFTC注文 そしてその SECの注文.

簡単なタイムライン

企業が露骨に規制に違反している場合もありますが、AbraとPlutusが関係する状況はそれほど単純ではありません。.

この問題は元々、1年以上前にAbraがSECに最初に慣らされたときに発生しました。当時、アブラは顧客に米国を拠点とする証券への「総合的なエクスポージャー」を提供していました。これは、原資産を実際に購入することなく、証券を模倣した契約の形で、クライアントに投資へのアクセスを提供することによって達成されました。.

このサービスを提供した結果、複数のイベントが発生しました.

  • SECは、Abraセキュリティスワッピングサービスが規制に違反していると特定しました
  • アブラは、米国を拠点とする投資家にサービスを提供していることが判明した後、セキュリティ交換をシャットダウンします
  • アブラはさまざまな事業をフィリピンに移しました
  • 米国を拠点とする投資家へのアクセスが取り消されたセキュリティ交換サービスが再開.

アブラとプルトゥスにとって残念なことに、規制当局は、米国の投資家へのサービスを停止し、事業の一部をフィリピンに移すだけでは不十分だと感じていました。サービスの設計と運用の側面の多くは引き続き米国内で行われ、米国の規制の対象となっていることが判明しました。.

CFTCとSECの代表者は、これについてコメントしました。彼らは、投資家の制限にもかかわらず、規則がどのように適用されるかについて触れました.

SEC執行部の複雑な金融商品部門の責任者であるダニエルマイケルは次のように述べています。,

「企業は、証券取引を評価するために必要な情報を投資家に提供するために設計された登録要件を無視することはできません…さらに、証券ベースのスワップを構築および実行する企業は、主に米国以外の個人投資家と取引し、設定するだけでは、連邦証券法を回避できません。米国でビジネスの重要な部分を実行しながら、カウンターパーティとして機能するように外国のエンティティをアップします。」 

料金

CFTCとSECの両方がこれらの罰金の発行に関与していましたが、それらの判決は独立していました。いずれの場合も、AbraとPlutusは罰金を支払うことができ、不正行為を認めることはありませんでした。以下は規制機関の調査結果でした.

CFTC – Abra / Plutusは、「…米国および海外の顧客とのデジタル資産および外貨の違法なオフエクスチェンジスワップの締結および登録違反」に違反しています。

SEC – Abra / Plutusは、「…未登録のオファーおよび証券ベースのスワップの販売に関する連邦証券法の規定に違反し、特定のスワップ取引が登録された国内取引所で行われることを要求しています。」

予備のお金

約2か月前、Stellar Development Foundation(SDF)によるAbraへの500万ドルの投資について報告しました。この動きは、アブラが最終的に安定したコインとデジタル証券の世界に進出する可能性を示したため、当時私たちの注目を集めました。自衛隊は、セキュリティトークンプラットフォームであるDSTOQへの同様の過去の投資から明らかなように、これらのタイプの投資に関心を示しています。.

この罰金があれば、たとえ彼らが気づかなかったとしても、アブラはずっと証券を扱っていたように見えます。.

今日ここで議論された罰金を支払わなければならないにもかかわらず、アブラは段階的に行われる可能性は低いようです。前述の自衛隊からの投資と他の投資との間で、アブラは創設以来4500万ドル以上を調達しました.

アブラ

2015年に設立されました, アブラ カリフォルニア州マウンテンビューを拠点とする暗号通貨投資アプリです。発売以来、Abraは投資家に人気のプラットフォームになりました。多数のデジタル資産へのアクセスと取引のサポートを提供します.

最高経営責任者(CEO & 創設者, ビル・バーハイト, 現在、会社の運営を監督しています.

Mike Owergreen Administrator
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