STOを開始するためのデューデリジェンスチェックリスト
セキュリティトークンオファリングの開始を計画している場合は、実行する必要のある広範なデューデリジェンスチェックリストがあります。このチェックリストは、ビジネスコンプライアンスと法令コンプライアンスに分けられます。ビジネスの側面はある程度グローバルに一貫していますが、法律は管轄によって異なる場合があります。これはガイドにすぎず、完全な法令遵守はデジタル証券弁護士によって実行されます。.
ビジネスデューデリジェンス：
このデューデリジェンスには、トークン化された証券に固有ではない基本が含まれますが、特に暗号通貨とSTOに対応する追加のデューデリジェンスレビューもあります.
- ホワイトペーパーは、これらのタイプのドキュメントを以前にレビューしたことのある公平なサードパーティによってレビューされる必要があります。よくある間違いには、高収益の約束、テクノロジーの効果的なコミュニケーションの失敗、会社が実行するように設計されていることの説明などがあります。.
- トークン化された証券には、投資家にとって実際に意味をなすのに十分な詳細が含まれている必要があります。トークン化された不動産ファンドの場合、私たちは住宅用不動産に投資していますか、それとも商業用不動産に投資していますか？どの都市で？困窮した物件を裏返すこと、または豪華な高層宿泊施設に投資することを目標としていますか？これらは投資家にとって重要であるが見落とされがちなタイプの質問です.
- 事業計画。 STOを介して資金を調達しようとしている新興企業の場合、ビジネスが達成しようとしていることの詳細が必要です。単に「AI」または「ブロックチェーン」企業であるだけでは十分ではありません.
- 利益の分配–これは分解する必要があります。投資家は、配当が四半期ごと、年ごと、支払いなどで支払われるかどうかを理解する必要があります.
- 製品やビジネスは理にかなっていますか？ビジネスをトークン化して「ブロックチェーン上のAirBNB」と呼ぶだけでは十分ではありません。ビジネスモデルとは何か、なぜ今なのか、そして会社がどのように目標を達成する計画を立てているのかを理解する必要があります.
- 差別化要因–何百ものビジネスをレビューした結果、これは多くの場合、ビジネスプラン、ホワイトペーパー、および創設者が完全に失敗する場所です。これは競争の激しい状況であり、このレベルの競争は時間の経過とともに単純に増加しています。あなたの製品/会社を競合他社と差別化するものを説明し、これを詳細に説明します。それはチーム、技術、特許などである可能性があります.
法的デューデリジェンス：
そのルートレベルでは、健全なコーポレートガバナンスが実施された状態で、企業体が正しく形成されていることを確認するために法的デューデリジェンスが実行されます.
最初から法に準拠することは、常に大幅に費用効果が高く、その後、企業構造を遡及的に変更することです。.
デューデリジェンスは、すべての株主およびその他の事業体が投資を実行することを法的に許可されていることを保証します。追加のデューデリジェンスは、法律を実践していない人には明らかではないかもしれない追加のリスクと責任を明らかにするかもしれません.
デューデリジェンスを実行するために弁護士を雇うことは、是正措置を講じるのに十分早いうちに、危険信号を上げる可能性があります。これには、非公開のリスク、潜在的な負債、コンプライアンス/税の問題、訴訟の問題、または単純な契約上の問題の発見が含まれます。.
これらは、法務チームが明らかにするために雇われるべきものです.
- 経営陣と株主の身元調査。これには、OFAC制裁リストを含む複数の国際ウォッチリスト、およびPEPとしても知られている被ばく者リストを介してそれらを実行することが含まれます.
- 定款、付属定款、株主総会の議事録、パートナーシップ契約、株主契約、資金提供契約、資本表などを含む重要な企業文書の作成.
- 法務チームは、パートナー、経営陣、従業員、サービスプロバイダーなどとの重要な契約を確認する必要があります。これにより、法的な問題が発生する可能性があります。.
- 商標 & 知的財産権.
- コンプライアンスレビュー。これには、登録、SECフォームの提出、州の提出、ライセンス、およびコンプライアンスポリシーが含まれますが、これらに限定されません。.
- 事業を行っている法域で、投資家の本社がある場所に基づいて、適切なKYCおよびAMLが実行されるようにする.
- 証券規制が遵守されていることを確認するためのホワイトペーパーのレビュー。たとえば、特定の返品は決して約束されるべきではありません.
概要：
この内訳は、実行する必要のあるデューデリジェンスの一部を明確にする可能性がありますが、SEC規制は複雑であり、法律専門家を雇うことが重要です。このページの情報は娯楽目的のみであり、法律上の助言として解釈されることを意図したものではありません。.
以下は、現在STOの法的手続きを支援している企業のリストです。
| BX3キャピタル | www.bx3.io | 261マディソンアベニューニューヨーク、ニューヨーク10016 |
