قائمة التحقق من العناية الواجبة لبدء STO

إذا كنت تخطط لإطلاق عرض رمز الأمان ، فهناك قائمة تحقق واسعة النطاق للعناية الواجبة والتي يجب إجراؤها. سيتم تقسيم قائمة التحقق هذه بين الامتثال التجاري والقانوني. الجانب التجاري متسق إلى حد ما عالميًا بينما قد يختلف الجانب القانوني من ولاية قضائية إلى أخرى ، ويجب أن يكون هذا دليلًا فقط ، مع الامتثال القانوني الكامل الذي يقوم به محامي الأوراق المالية الرقمية.

العناية الواجبة للأعمال:

تتضمن هذه العناية الواجبة أساسيات ليست فريدة من نوعها بالنسبة للأوراق المالية الرمزية ، ولكن هناك أيضًا مراجعات إضافية للعناية الواجبة والتي تلبي احتياجات العملات المشفرة و STOs بشكل خاص..

  • يجب مراجعة الورقة البيضاء من قبل أطراف ثالثة غير متحيزة قامت بمراجعة هذا النوع من المستندات من قبل. تشمل الأخطاء الشائعة الوعد بعائدات عالية ، أو الإخفاق في التواصل الفعال للتكنولوجيا ، أو شرح ما تم تصميم الشركة لأدائه.
  • يجب أن تتضمن الأوراق المالية المرمزة تفاصيل كافية لجعلها منطقية للمستثمرين. إذا كان صندوقًا عقاريًا مرمّزًا ، فهل نستثمر في العقارات السكنية أو التجارية؟ في أي مدن؟ هل الهدف هو قلب العقارات المنكوبة أو الاستثمار في أماكن إقامة فاخرة شاهقة الارتفاع؟ هذه هي أنواع الأسئلة المهمة للمستثمرين ولكن غالبًا ما يتم تجاهلها.
  • خطة عمل. إذا كانت شركة ناشئة تسعى إلى جمع الأموال عبر STO ، فنحن بحاجة إلى تفاصيل حول ما يشرع النشاط التجاري في تحقيقه. مجرد كونك شركة “AI” أو “Blockchain” لا يكفي.
  • تقاسم الربح – يجب تقسيم هذا. يجب أن يفهم المستثمرون ما إذا كان سيتم دفع توزيعات الأرباح كل ثلاثة أشهر أو سنويًا وما إلى ذلك.
  • هل المنتج أو العمل منطقي؟ لا يكفي مجرد ترميز شركة ما وتسميتها “AirBNB على blockchain”. نحن بحاجة إلى فهم ما هو نموذج العمل ، ولماذا الآن ، وكيف تخطط الشركة لتحقيق أهدافها.
  • عامل التمايز – بعد مراجعة مئات الأعمال ، غالبًا ما يكون هذا هو المكان الذي تفشل فيه خطط العمل والأوراق البيضاء والمؤسسون تمامًا. إنه مشهد تنافسي ، وهذا المستوى من المنافسة يتزايد بمرور الوقت. اشرح ما الذي يميز منتجك / شركتك عن المنافسين واشرح ذلك بالتفصيل. يمكن أن يكون الفريق ، والتكنولوجيا ، وبراءات الاختراع ، وما إلى ذلك.

العناية القانونية الواجبة:

في المستوى الجذري ، يتم إجراء العناية القانونية الواجبة لضمان تشكيل كيان الشركة بشكل صحيح ، مع وجود حوكمة مؤسسية سليمة.

دائمًا ما يكون الالتزام بالقانون منذ البداية أكثر فعالية من حيث التكلفة ، ثم تغيير هيكل الشركة بأثر رجعي.

ستضمن العناية الواجبة أن جميع المساهمين والكيانات الأخرى مصرح لهم قانونًا بأداء الاستثمار. قد تكشف العناية الواجبة الإضافية عن مخاطر ومسؤوليات إضافية قد لا تكون واضحة لشخص لا يمارس القانون.

يمكن أن يؤدي تعيين محامٍ لأداء العناية الواجبة إلى رفع الأعلام الحمراء بينما لا يزال الوقت مبكرًا بما يكفي لاتخاذ الإجراءات التصحيحية. يمكن أن يشمل ذلك اكتشاف المخاطر غير المكشوف عنها أو الالتزامات المحتملة أو مشكلات الامتثال / الضرائب أو قضايا التقاضي أو المشكلات التعاقدية البسيطة.

هذه هي الأشياء التي يجب على الفريق القانوني الاستعانة بها للكشف عنها.

  • فحوصات الخلفية للإدارة والمساهمين. يتضمن ذلك تشغيلها من خلال قوائم مراقبة دولية متعددة تشمل قائمة عقوبات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية ، وقائمة الأشخاص المعرضين والتي تُعرف أيضًا باسم PEP.
  • إعداد وثائق الشركة الأساسية التي تشمل عقد التأسيس ، واللوائح الداخلية ، ومحاضر اجتماعات المساهمين ، واتفاقيات الشراكة ، واتفاقيات المساهمين ، واتفاقيات طرح الأموال ، وجداول الرسملة ، إلخ..
  • يجب على الفريق القانوني مراجعة العقود المادية مع الشركاء والإدارة والموظفين ومقدمي الخدمات وغيرهم ، والتي من المحتمل أن تسبب مشاكل قانونية.
  • علامة تجارية & حقوق الملكية الفكرية.
  • مراجعة الامتثال ، وهذا يشمل على سبيل المثال لا الحصر التسجيلات ، وإيداع نماذج SEC ، وإيداعات الدولة ، والتراخيص ، وسياسات الامتثال.
  • التأكد من تنفيذ “اعرف عميلك” و “مكافحة غسيل الأموال” بشكل صحيح في الولاية القضائية التي تعمل فيها ، وبناءً على مكان تواجد المستثمرين.
  • مراجعة ورقة العمل للتأكد من الالتزام بلوائح الأوراق المالية. على سبيل المثال ، لا ينبغي أبدًا الوعد بعوائد محددة.

ملخص:

في حين أن هذا التقسيم قد يوفر بعض الوضوح بشأن بعض العناية الواجبة التي يجب القيام بها ، فإن لوائح هيئة الأوراق المالية والبورصات معقدة ومن المهم تعيين متخصص قانوني. المعلومات الواردة في هذه الصفحة هي لأغراض الترفيه فقط ولا يُقصد منها تفسيرها على أنها استشارة قانونية.

فيما يلي قائمة بالشركات التي تقوم حاليًا بمساعدة STOs في العملية القانونية:

الشركة: الموقع: الموقع:
BX3 كابيتال www.bx3.io 261 Madison Avenue New York، NY 10016

Promo
banner
Promo
banner