SEC-Zusammenfassung – Clayton schließt Amtszeit ab, Broker-Dealer-Vorschlag, Fondsmanager belastet

Die Nachricht, dass die SEC Ripple und seine wichtigsten Führungskräfte mit der Verteilung nicht registrierter Wertpapiere beauftragt hat, hat die Aufmerksamkeit aller auf sich gezogen. Trotz des Umfangs dieser Klage hat die SEC weiterhin hart gearbeitet und diese Woche mehrere Aktualisierungen in Bezug auf ihre Geschäftstätigkeit vorgenommen.

Die Ziellinie

Jay Clayton ist jetzt offiziell der ehemalige Vorsitzende der SEC. In einem kürzlich veröffentlichten Erklärung, Clayton sprach seine Abreise an und erklärte: “… während ich meine Agenda abschließe und am 23. Dezember abreisen werde.”

Clayton fasste seine Zeit bei der SEC zusammen und erläuterte den Umfang der Durchsetzungsmaßnahmen und die Aktualisierung der Vorschriften.

„Bei der SEC haben wir uns auf die Modernisierung unseres Regulierungsrahmens konzentriert und über 90 Regeln verabschiedet, viele davon in Bereichen, die seit Jahrzehnten nicht mehr substanziell behandelt wurden. Wichtig ist, dass sich unsere Inspektions- und Durchsetzungsbemühungen auf die Bedürfnisse dieser zig Millionen amerikanischen Haushalte konzentrierten. Wir haben Aufträge für Geldmittel in Höhe von über 14 Milliarden US-Dollar bei Durchsetzungsmaßnahmen erhalten und den geschädigten Anlegern einen Rekord von rund 3,5 Milliarden US-Dollar zurückgegeben. “

Neue Regeln

Das Leben von Brokern und Händlern, die mit digitalen Wertpapieren zu tun haben, könnte in naher Zukunft nur ein wenig einfacher werden. Die SEC hat veröffentlichte einen Vorschlag für öffentliche Kommentare, bei denen die Regulierungsbehörde Broker-Dealern eine 5-jährige Amnestiefrist anbieten würde, in der keine Durchsetzungsmaßnahmen ergriffen würden.

Dieser Zeitraum wird angeboten, um die Entwicklung der erforderlichen Infrastruktur zu ermöglichen – mit besonderem Schwerpunkt auf der Verwahrung digitaler Wertpapiere.

„Die Kommission sieht vor, dass Broker-Dealer alle Broker-Dealer-Funktionen in Bezug auf Wertpapiere digitaler Vermögenswerte – einschließlich der Aufbewahrung dieser Vermögenswerte – auf eine Weise ausführen, die die einzigartigen Eigenschaften digitaler Wertpapiere berücksichtigt und das Risiko für Anleger und andere Märkte minimiert Teilnehmer. “

Es geht weiter,

„Die Kommission erkennt an, dass der Markt für Wertpapiere digitaler Vermögenswerte noch neu ist und sich rasch weiterentwickelt. Die technischen Anforderungen für die Abwicklung und Verwahrung von Wertpapieren digitaler Vermögenswerte unterscheiden sich von denen für herkömmliche Wertpapiere. An traditionellen Wertpapiergeschäften sind häufig verschiedene Intermediäre, Infrastrukturanbieter und Gegenparteien beteiligt, für die es auf dem Wertpapiermarkt für digitale Vermögenswerte möglicherweise kein Analog gibt. Die Kommission unterstützt Innovationen auf dem Markt für Wertpapiere digitaler Vermögenswerte, um ihre Infrastruktur auszubauen. “

Um diese Infrastrukturentwicklung voranzutreiben, hat die SEC verschiedene Schritte bereitgestellt, die unternommen werden könnten, um den Anlegern das erforderliche Maß an Sicherheit beim Umgang mit solchen Vermögenswerten zu bieten. Das Folgende sind einige Beispiele dafür.

  1. Broker-Dealer beschränken sich ausschließlich auf den Umgang mit digitalen Wertpapieren
  2. Implementieren Sie klare Richtlinien und Verfahren, um ausreichende Berichterstattungsverantwortlichkeiten sicherzustellen
  3. Implementieren Sie klare Richtlinien und Verfahren für die Analyse jedes digitalen Assets und seiner eindeutigen Attribute (Skalierbarkeit, Transaktionsgeschwindigkeit, Ausfallsicherheit usw.).
  4. Entwicklung und Anwendung von Verfahren, die die Verwahrung digitaler Assets erleichtern und demonstrieren.

Obwohl mit verschiedenen Bedingungen verbunden ist, ist dieser Vorschlag ein eindeutig positiver Schritt für den Sektor der digitalen Wertpapiere. Es wird hoffentlich ein uneingeschränktes und organisches Wachstum ermöglichen, da Unternehmen und Aufsichtsbehörden gleichermaßen die notwendige Infrastruktur für den Betrieb eines sicheren und effizienten Sektors aufbauen.

Wegen Betrugs angeklagt


Während sich Broker-Dealer auf etwas Positives freuen können, gibt es andere als Ripple, die die Aufmerksamkeit der SEC auf negative Weise auf sich gezogen haben.

Stefan Qin, Gründer von Virgil Capital, wird von der SEC wegen Betrugs angeklagt.  Diese Gebühren ergeben sich aus verschiedenen Maßnahmen, die von erfundenen Aufzeichnungen bis hin zu zweckentfremdeten Geldern und mehr reichen.

„Der Angeklagte Stefan Qin hat sich auf eine irreführende Verhaltensweise eingelassen, bei der er Anlegern und anderen materiell falsche und irreführende Aussagen gemacht hat, die zwei von ihm kontrollierten Fonds, dem Virgil Sigma Fund LP (dem„ Sigma Fund “, ernsthaften Schaden zufügen und weiteren Schaden drohen ”) Und die VQR Multistrategy Fund LP (der“ VQR Fund ”).”

Es wird angegeben, dass Stefan Qin, obwohl angenommen wird, dass er derzeit in Südkorea lebt, voraussichtlich uneingeschränkt mit der SEC zusammenarbeiten wird.

Mike Owergreen Administrator
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