Jim Dowd, Gründer und Geschäftsführer von North Capital – Interview Series

James Dowd ist Gründer und CEO von Private Wertpapiere von North Capital (NCPS), ein registrierter Broker-Händler, der sich auf die Entstehung, Platzierung und das Clearing von freigestellten Wertpapieren konzentriert; North Capital Investment Technology (NCIT), die Technologie für den befreiten Wertpapiermarkt bereitstellt; und North Capital Inc., ein registrierter Anlageberater. NCPS ist der designierte Broker-Dealer für viele Wertpapierfinanzierungsplattformen in der Frühphase von Aktien-, Immobilien-, Privatfonds- und Wertpapiermarkenmärkten.

North Capital hat kürzlich das Genehmigungsverfahren für die Mitgliedschaft bei FINRA abgeschlossen und die Annahme des Formulars ATS Initial Operations Report durch die SEC erhalten. Was macht diese Form für diejenigen, die mit dieser Form nicht vertraut sind, für North Capital und seine Kunden so wichtig??

Gute Frage. Unsere Kunden und viele andere Emittenten, Investoren und Intermediäre, die an privaten Wertpapiermärkten beteiligt sind, wünschen sich mehr Transparenz und Liquidität auf privaten Märkten. Die Investition in Privatgeschäfte war traditionell mit einer Kapitalbindung von mindestens 7 bis 10 Jahren verbunden, da in der Regel keine Zwischenliquidität und kein endgültiger Ausstiegsplan vorhanden ist. Ich habe eine private Investition, die seit 19 Jahren aussteht, eine andere, die seit 14 Jahren am Leben ist, ganz zu schweigen von den vielen Investitionen, die nicht geklappt haben. Sobald jemand eine private Investition tätigt, wenn er sich Gedanken macht oder seine Meinung ändert, ist es zu spät. Fast jeder Anleger, der Privatgeschäfte tätigt, weiß dies oder sollte dies wissen, und die meisten wünschen sich Liquidität und eine echte Preisfindung für die privaten Wertpapiere in ihren Portfolios. Wir hoffen, dass unser ATS dazu beitragen wird, diese Vision zu verwirklichen, zumindest für die Emittenten, Investoren und Intermediäre, die sie teilen.

Die Einführung dieses ATS dient als natürliche Erweiterung der bestehenden privaten Wertpapierinfrastruktur von North Capital, TransactCloud. Was ist TransactCloud??

TransactCloud ist unser API-First-Technologie-Stack, der das primäre Angebot von freigestellten Wertpapieren erleichtert. Wir arbeiten mit Emittenten und professionellen Vermittlern – Broker-Dealern, RIAs und Finanzierungsplattformen – zusammen, um das Angebot, die Transaktion, die Dokumentenverarbeitung, das Treuhandkonto, die Zahlungen und das Clearing von freigestellten Wertpapieren online zu ermöglichen.

Können Sie die Haltung von North Digital zu digitalen Assets wie Bitcoin oder zu digitalen Wertpapieren wie Sicherheitstoken klarstellen??

In diesem Punkt investieren wir selbst nicht in digitale Assets. Wir bieten eine Infrastruktur für den Handel mit Wertpapieren digitaler Vermögenswerte über unseren regulierten Markt, den PPEX ATS. Wir werden keine Kryptowährung oder Utility-Token handeln. Die SEC-Vorschriften in Bezug auf alternative Handelssysteme sind sehr klar: ATS sind nur für den Handel mit Wertpapieren bestimmt. Wir werden auch nicht digital befreite Wertpapiere notieren und handeln.

North Capital bietet auch Investitionsmöglichkeiten, die als „Grenzalternativen“ gelten. Könnten Sie uns einige Details darüber mitteilen, was Sie als Grenzalternativen betrachten würden??

“Frontier” im Kontext des Investment Managements bezieht sich auf die aufstrebendsten Schwellenländer. Wir haben den Begriff „Grenzalternative“ geprägt, um die gleiche Idee zu vermitteln. Einige Beispiele wären Investitionen in Kunst, Sammlerstücke, guten Wein, Prozesspools, digitale Währung, Rennpferde, Sportler usw. Ich gehe davon aus, dass in zehn Jahren einige davon Diese werden zu gängigen Alternativen geworden sein. Privatkredite sind ein gutes Beispiel ~ Vor zehn Jahren galten Privatkredite als exotisch. Heute gibt es registrierte Fonds, die in private Kredite investieren, und diese gelten als gängige alternative Anlageklasse.

North Capital war an über 1.000 Primärangeboten im Gesamtwert von 1,9 Milliarden US-Dollar beteiligt. Was sind einige dieser bemerkenswerten Angebote?


Es ist schwierig, bestimmte Deals herauszufinden. Wir haben so viele großartige Partner, die innovative Arbeit leisten. Gruppen wie Jamestown, Crowdstreet, RealtyMogul, RichUncles, Securitize, SportBLX, Exponential, Roofstock, Mythic Markets, Otis, Commonwealth, SeedInvest. Quadrant Biosciences hat ein Reg A + -Angebot, an dem wir gerade arbeiten – unsere erste Zusammenarbeit mit WeFunder. Metaurus ist einer unserer Partner, der von einem talentierten Team unter der Leitung von Rick Sandulli und Jamie Greenwald geleitet wird, mit denen ich vor 30 Jahren bei Bankers Trust zusammengearbeitet habe. Sie haben zwei börsennotierte Produkte im ETF-Stil, die patentgeschützt sind und die Art und Weise, wie Aktieninvestoren Risiken eingehen, revolutionieren könnten. Ich weiß, dass ich jemanden auslasse, also entschuldige ich mich im Voraus.

Könnten Sie einige der von Ihrer Firma angebotenen Broker / Dealer-Services teilen??

Wir sind ein Full-Service-Broker-Dealer für private und andere steuerbefreite Angebote sowie Investmentgesellschaften wie Investmentfonds und ETFs. Wir sind auch ein Treuhandagent für private Angebote, einschließlich der Tätigkeit als qualifizierter Dritter für Reg CF-Angebote. Compliance-Unterstützung ist ein wesentlicher Bestandteil aller unserer Aktivitäten. Wir unterstützen Emittenten und Plattformen bei der Einhaltung der Wertpapiergesetze. Letztes Jahr wurde uns die Vermittlung von EB5-Deals genehmigt, aber dieser Markt ist angesichts der COVID-19-Pandemie vorerst geschlossen.

Welche Art von Sorgerechtsdiensten werden angeboten??

Heute verwahren wir Bargeld, private Wertpapiere und Investmentfondsanteile. Für unser Sorgerechtsgeschäft ist es noch sehr früh, und wir haben unseren Rollout bewusst eingeschränkt, damit wir Systeme und Verfahren testen können. Dies ist jedoch ein wachstumsstarkes Segment unseres Geschäfts.

Können Sie uns auch einige Details zu den angebotenen Beratungsdiensten mitteilen??

Der beratende Teil unseres Geschäfts erfolgt über einen separaten, bei der SEC registrierten Anlageberater. Es handelt sich um ein technologiebasiertes Finanzplanungs- und Vermögensverwaltungsunternehmen sowie eine maßgeschneiderte Beratungspraxis für Family Offices und Geschäftsinhaber.

Das Unternehmen bietet Broker-Dealern, Banken, Fondsmanagern, Finanzierungsplattformen und privaten Emittenten auch technologiebasierte Anlagelösungen an. Was sind einige dieser Lösungen?

Auf der Beratungsseite ist die Evisor-Plattform eine Online-Plattform für Finanzplanung und Vermögensverwaltung. Wir arbeiten derzeit mit einer Bank an einem Pilotprogramm und integrieren es in unser breiteres Beratungs- und 401.000-Geschäft. TransactCloud ist eine Sammlung von Produkten und Dienstleistungen, die von Emittenten und professionellen Vermittlern für Online-Wertpapierangebote verwendet werden.

Vielen Dank, dass Sie sich die Zeit genommen haben, unsere Fragen zu beantworten. Leser, die mehr erfahren möchten, sollten von besuchen Private Wertpapiere von North Capital.

Mike Owergreen Administrator
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